"На тржишту хартија од вредности" - Закон 39-ЈУ. Измене и коментари

Тренутно, постоји посебна регулатива тржишта хартија од вредности. Закон је дизајниран да регулише односе који се јављају у вези са издавањем и циркулације финансијских инструмената. Документ такође дефинише карактеристике формирања и функционисања професионалних учесника у промету. Размислите додатне коментаре на закон "о тржишту хартија од вредности".

посредовање

Закон "на тржишту хартија од вредности" (2015) даје дефиницију главних учесника трансакција и утврђује обим њиховог рада. Посебно, посредовање сматра извршење у име и за рачун клијента цивилно-правним односима у финансијским инструментима или уговорима, делује као њихове деривате. Овај рад се обавља на основу уговора компензованим природе. Сходно томе, странка води у таквим активностима, под називом брокера. Да би постао професионални, он мора да зна све о берзи. Закон омогућава стицање брокера на сопственом трошку заборављен у року утврђеном уговором, финансијских инструмената у пружајући им одговарајуће службе.

важан фактор

Брокер мора вјерно извршава налоге клијената у циљу они су примљене, анализирају и дају релевантне информације о тржишту хартија од вредности. Закон утврђује приоритет трансакције на налогу инвеститора у односу на дилерских послова на преклапање активности. Ако је конфликт интереса клијента и брокер, од којих је прва није обавештен, проузрокована је штета, медијатор би требало да их плати у складу са правилима дефинисаним Грађанског законика.

Права и обавезе

Савезни закон "о тржишту хартија од вредности" омогућава трансакције и уговарање брокер делује као комерцијални представник различитих странака које нису предузетници, укључујући, ако је на основу садржаја споразума. Обавезе које произилазе из уговора није потписан организованог трговања, сваки од чији чланови - брокера, не престају у случајности повериоца и дужника у истој особи, ако се спроводи од стране трећих лица или услед разних клијената у интересу различитих инвеститора. Савезни закон "о тржишту хартија од вредности" не дозвољава за закључивање таквог споразума, ако се спроводи у циљу извршења налога, не садржи цијену уговора или налог свог оснивања. У случају кршења ових захтјева брокера је дужан да надокнади штету насталу.

рачуноводство финансије

клијент новац пребачен у брокеру за обављање релевантне трансакције и уговоре, као и добити посредника за њих, мора да буде на рачун кредитне институције. У исто време он је дужан да води евиденцију о финансијама сваког клијента и пружи извештаје. За средства која су на посебним брокерских налога, не могу да заплени обавезе комерцијалних посредника. Такође, нема право да се упишу на својим финансијама, осим у случајевима у којима је обезбеђен повраћај или кредит. Ова одредба је ново у овом документу. Ове измјене и допуне Закона "На тржишту хартија од вредности" су направљене са регулаторним акт број 281.

додатно

Један брокер који делује као члан клиринг, по налогу клијента је да се отвори посебан посебан брокерска рачуна приликом примене или спровођења релевантних обавеза. Пословни посредник може користити новац у сопственом интересу, уколико је то прописано у Споразуму о служби. У том случају, брокер је дужан да обезбеди поштовање његових налога клијенту на терет ових средстава или њиховог повраћаја. Новац Клијент, обезбедити брокерско са правом на њихове употребе, треба да се приписује на посредовања рачуне одвајају од рачуне других инвеститора.

дилера активност

Његове карактеристике су такође дефинисани у нормативном акту "На тржишту хартија од вредности". Закон предвиђа да се дилерски послови из трансакција о куповини и продаји финансијских инструмената за сопствени рачун и на своје име путем јавног оглашавања купопродајне цене / продаје са обавезом да потпише одговарајуће уговоре у сталним ценама. Такав поступак може бити само правно лице, делује као трговачког предузећа. Дилер такође може бити корпорација, ако одговарајуће могућности идентификоване у законодавству.

нијансе

Поред трошкова дилера има право да се изјасни друге битне услове трансакција. На пример, то може бити минимални и максимални број финансијских инструмената који се држе за куповину / продају, у периоду у којем ће акт сет цену. У недостатку Декларације наведена другим условима дилера мора да закључи уговор у складу са захтеву купца. Ако је посредник избегава извршавање овог захтева, је да тужи за принудно извршење обавезе или накнаду штете.

форек Дилери

Закон "о тржишту хартија од вредности" (2015), успоставља списак уговора, закључак који ће бити препознат као активност ових субјеката. То укључује споразуме:

1. Је дериват врсте финансијских инструмената, обавезе уговорних страна које зависе од стања њихових валуте или валутних парова, а предмет потписивања који служи да обезбеди предмет осим ИП, способност да преузме обавезе чији је магнитуда је већи колатерал дато овим грађанима.
2. Предмет који служи девизе, период спровођења услова под којима исти. Тако облигее у једном од уговора делује као дужника од стране другог сличног споразума. Услов за улазак у такве уговоре је да обезбеди физичка лица (не Предузетник) прилику да преузме одговорност да је вредност већа од колатерална преноси форек дилера.

Према Закону "На тржишту хартија од вредности" наведене трансакције може се вршити само у односу на валуту која има алфанумерички кодови. Они су основана од стране извршне институције енергије која спроводи функцију пружања јавних услуга у области система за мерење осигурања и техничким прописима.

Управа финансијских инструмената

Остваривање ове активности не захтева дозволу ако је повезан искључиво са применом одговорног лица права хартија од вредности. То укључује управљање поверење финансијских инструмената, новац намењен за извршење повезаних трансакција или уговарања.

силе

Савезни закон № 39 "На тржишту хартија од вредности" захтева учесника на тржишту које се баве управљањем имовином, који указује на њихов статус. Уколико сукоб интереса је довело до губитка купаца, одговорно лице је дужно да их надокнади за свој рачун, на начин прописан од стране грађанског законика. Савезни закон "На тржишту хартија од вредности" одређује листу контролних органа. Посебно, рекао је странка има право на стицање финансијске инструменте и склапати споразуме, који су намењени за квалификоване инвеститоре само ако клијент није.

одговорност менаџер

Закон "о тржишту хартија од вредности" нуди бројне последице за одговорног понуђача у случају кршења прописа прописа. Ово укључује:

1. Обавеза о контроли Централне банке захтева, односно клијента да спроведе финансијске инструменте и прекине одговарајуће уговоре.
2. Накнада штете инвеститору, подржали споразуме продаје и престанак.
3. Исплата камате на износ којим су уговори или починио трансакције су закључени. Вредност посто поставља правила уметности. 395 Грађанског законика. Када је позитивна разлика између износа који је добијен од продаје финансијских инструмената, престанак или извршење уговора, а износ плаћен у вези са куповином и продајом, закључак, раскид, извршење уговора, камата у износу који нису обухваћени у овој разлици.

Тужбени захтев о примени наведених ефеката може се у року од 1 године од дана пријема извештаја од стране клијента, указујући на повреде.

Права и ограничења

У складу са савезним законом "На тржишту хартија од вредности", менаџер мора да води евиденцију о финансијским инструментима који делују као контролни објекти, за сваки договор. На свом нахођењу, учесник остварује све законске могућности садржане у акције. У уговору о управљању поверења може да се подеси ограничавање права гласа. Ако је присутан, особа има обавезе везане за власништво над финансијским инструментима који делују као предмета релевантних трансакције. Ако контрола не поседује право гласа, закон "о тржишту хартија од вредности" (39-ФЗ) му прописује обавезу да пружи информације о оснивачу. Ово је неопходно за формирање листе субјеката који имају способност да учествују у скупштини акционара / чланова.

Поред тога, на захтев контроле оснивач је дужан да даје упутства за спровођење оснивача права гласа. Одговорно лице може поднети захтев суду за било какве тужбе по основу реализације својих активности на њих, укључујући и оне који су субјекти акционарима или власницима других финансијских инструмената. Трошкови у вези са разматрањем спора, платила је објекат управљања поверења.

старатељ

Као што је савезним законом "На тржишту хартија од вредности", признаје пружање услуга за складиштење цертификата или транзицији и рачуноводственим правилима за финансијске инструменте. Депозитар који обавља израчунавања на основу трансакција закључила споразуме са организаторима трговачких или клиринг компанија, под називом насеље. Лице које користи наведене услуге, под називом улога. Између странака је уговор депозитар. РИПН Закон "На тржишту хартија од вредности" поставља низ захтјева у споразуму. Пре свега, она мора бити у писаној форми. Депозитар одобрава услове под којима ће се раде, а који делују као саставни део уговора.

Активности везане за одржавање регистра

Као што је она препознала прикупљање, обраду, фиксација, складиштење и одредбе у случајевима прописаним информацијама Закон о власницима финансијских инструмената. Ова активност има право да врши искључиво правно лице. Ентитет који води регистар о именима његовог носиоца. Они могу да делују као професионални учесник трансакција на тржишту хартија од вредности. У том случају, мора бити лиценцирани за обављање одговарајуће активности. У случајевима предвиђеним законом, носилац аката и других професионалних учесника. Рекордер не може да трансакције са финансијским инструментима регистра издаваоца власника чији је води. База података о власницима је на лицима систем који се лични рачуни отворен за снимање. Формирана је у одређеном тренутку. Регистар садржи записе хартија од вредности, које су снимљене на тим рачунима, о терета и другим подацима, од којих је листа утврђених у законодавству. Држач послује у складу са прописима Централна банка је, прописима донесеним од њих. најновијим захтевима од стране Централне банке.

vlada регулација

функционисање тржишта под контролом државе. Регулација се врши:

1. Успостављање обавезних услова за спровођење активности професионалних учесника и њеним стандардима.
2. Регистрација власничких хартија од вредности и проспекта, контрола сагласности од стране емитената обавеза и условима наведеним у њему.
3. Лиценцирање активности учесника на тржишту.
4. Формирање система заштите интереса власника и надзор складу са њима од стране емитената и других субјеката.
5. Забрана и ограничење активности лица, врши без дозволе.

специфичности дозволе

Лиценцирање ради на два начина. Субјекти могу добити овлашћење да се региструју или да делује као професионални понуђач. Лиценце се издају на основу захтјева. Давање дозволе професионалног учесника за обављање посредовања на захтев подносиоца је дозвољено да закључи споразуме које делују као финансијских деривата, од којих је главни адут је производња. Захтеви за лиценцирање и услови могу варирати у зависности од операције и трансакције извршених у поступку.

Суспензија и укидање дозвола

Ове активности су део овлашћења Централне банке. Погодне базе за отказ може послужити лиценце:

1. Изјава стручних понуђача у писаној форми.
2. Поновљено током целе године, неуспех у складу са прописима Централне банке.
3. Одсуство субјекта који има дозволу, на адресу наведену у Унифиед.
4. Понавља кроз рокове за годину извјештавања повреде више од 15 дана (ради). Рокови постављени од стране савезних закона и прописа донетих у складу са њим.
5. Поновљена кршења у току године услови за пружање материјала и информација, од којих је листа утврђеним законским документима.
6. Престанак актуелног руководства рада професионалног учесника. Посебно је око доношења одлуке о раном престанку или суспензије овлашћења извршне власти (појединца) тело без именовања новог, привременог или одсуство предмета спроводи административну функцију, више од месец дана, без стављања на једну другу тему, одговарајући сет за менаџерске захтеве положај .
7. Поновљено кршење у року од годину професионални учесник на законске одредбе о извршном поступку или хартија од вредности.
8. Друге околности предвиђене законима и прописима.

Када одлучује Централне банке о укидању дозволе за обављање стручних послова у организацији дужан је да прекине своје обавезе у року одређеном на располагање Централне банке. Осим тога, овај период не може бити више од 1 године. Обавезе које проистичу из споразума депозита, треба да престане да испуњава услове прописане прописима Централне банке.